最新行政事业单位内部控制基础*评价报告（优秀3篇）

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为做好行政事业单位内部控制基础*评价工作，州财政局拟订了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下，依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础*评价工作，在10月底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础*评价报告。州财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，督促各单位年底前完成内部控制规范的实施工作。

为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔2016〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础*评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：

一、工作目标

内部控制基础*评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础*评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面*原则。内部控制基础*评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要*原则。内部控制基础*评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础*评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应*原则。内部控制基础*评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务*质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观*指标进行评价。

三、主要任务

(一)组织动员。各行政事业单位应当于2016年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础*评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础*评价工作。

(二)开展评价。各行政事业单位应当于2016年9月底前，按照本实施办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础*评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)，组织开展内部控制基础*评价工作。

(三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础*评价报告(参考格式见附件4)向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在2016年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础*评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对*地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

县直部门应当在部门本级及各所属单位内部控制基础*评价工作的基础上，对本部门的内部控制基础情况进行综合*评价，形成本部门的内部控制基础*评价报告，作为2016年决算报告的重要组成部分向县财政局报告。

(四)总结经验。县直各单位、各乡镇财政所(分局)应当于2016年11月20日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础*评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位及系统开展内部控制基础*评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强组织领导。成立霍邱县行政事业单位内部控制基础*评价工作领导小组(名单附后，附件1)，负责具体组织实施我县内部控制基础*评价工作。县直各单位、乡镇财政所(分局)要成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础*评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础*评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础*评价表和评价报告。

(二)加强宣传督查。县直各单位，各乡镇财政所(分局)要切实加强对本单位本地区内部控制基础*评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础*评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本单位内部控制基础*评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础*评价工作按期完成。

(三)加强协调联动。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础*评价工作。

2016行政事业单位内部控制基础*评价报告

为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》(浙财会〔2016〕6号)，对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。近日，省财政厅转发《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础*评价工作的通知》(浙财会〔2016〕26号)，根据财政部、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础*评价工作，推动各单位于2016年年底前如期完成内部控制建设与实施工作。现就有关事项通知如下：

1.强化组织领导，建立工作机制。各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水平的整体提升。

2.认真组织开展基础*评价工作。各单位要按照通知规定的格式和要求，认真开展内部控制基础*评价工作，确保评价结果真实有效，并于2016年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础*评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础*评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题(逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因)和下一步重点工作、改进方向等。联系人：省教育厅计财处单兴苗，电话：0571–88008912。

3.加强监督检查。2016年9—10月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。

浙江省财政厅转发财政部关于开展行政事业单位内部控制基础*评价工作的通知

各市、县(市、区)财政局(宁波不发)，省级各主管部门：

现将《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础*评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)转发给你们，根据我省实际，提出如下补充意见，请一并贯彻执行。

一、各地、各部门要及时将通知传达到所辖行政事业单位，行政事业单位要明确工作部门职责和人员分工，认真组织学习《财政部关于开展行政事业单位内部控制评价工作的通知》精神，全面掌握基础*评价工作的要求，精心组织所辖单位开展内部控制基础*评价工作。

二、各单位应在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础*评价指标评分表》及其填表说明，组织开展内部控制基础*评价工作，撰写《行政事业单位内部控制基础*评价报告》。各地、各主管部门要对本地本部门的评价工作进行总结，撰写行政事业单位内部控制基础*评价工作总结报告，报告内容详见财政部文件要求，并按以下时间报送：省级行政事业单位应于2016年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础*评价报告》报送主管部门，省级各主管部门应于2016年11月30日前，将本部门内部控制基础*评价工作总结报告，连同省财政厅规定的报送内容(详见浙财函〔2016〕129号)一并报送省财政厅会计处。县(市、区)行政事业单位的报送时间由当地财政部门确定，各市内部控制基础*评价工作总结报告应于2016年12月15日前报送省财政厅。以上材料报送书面和电子文档各一份。

三、加强监督检查。行政事业单位内部控制基础*评价工作是内部控制建设的组成部分，省财政厅会同省审计厅、省人力社保厅等部门计划在2016年9-10月开展内部控制建设情况专项检查时，对基础*评价工作一并予以检查。各地财政部门应认真开展对本地行政事业单位内部控制建设的监督检查和督促工作

行政事业单位辞职报告2

第一篇： 尊敬的公司领导：

您们好！我是XX部门的XX。在我加入贵公司工作的近一年中，我深感荣幸能在这样一个优秀的团队中工作学习，我非常感谢你们对我的培养和关照，以及同事们给予我的关心和帮助。这段时间对我而言是非常愉快和充实的。然而，最近出现了一件突发情况，需要我回到原居地，这让我感到十分无奈。因此，我不得不向公司提出辞职申请。但请放心，我已经完善了XX资料，并将确保顺利交接工作。

希望领导能够理解我的情况，并尽快答复。我将不胜感激。

此致敬礼！

第二篇： 尊敬的领导：

您好！

在过去的四年里，我意识到自己在工作和生活中仍有很多不足，已经不能满足社会发展的需求。因此，我渴望回到校园，继续深造。在经过慎重考虑后，我自愿提出辞去XXX的一切职务，恳请您的批准。

在这段时间里，我得到了领导和同事们的热情指导和帮助，我对此深表感激。特别是与XX部门的同事们共同度过的两年时光，让我建立了深厚的友谊和情感。我衷心希望这份情谊能够长久保持下去。对于XX部门的未来发展，我真诚地祝愿它越来越好，蒸蒸日上！

再次感谢您的支持和帮助！

此致敬礼！

第三篇： 敬爱的主任：

您好！

在此，我要感谢您给予我发挥个人优势的机会，以及对我的指导和信任。经过两年的工作，我发现自己的知识已经无法跟上社会的发展需求，因此我渴望回到校园继续深造。在经过慎重考虑后，我自愿提出辞去XXX的一切职务，恳请您的批准。

我对于给单位带来的不便深感抱歉，同时希望您能理解我的决定，并协助办理相关离职手续。在我正式离开之前，我将全力以赴地完成目前的工作。

祝您身体健康，事业顺利！

此致敬礼！

第四篇： 研究所人事处：

您好！

感谢领导在百忙之中审阅我的辞职申请。我由衷感谢您对我的信任和给予我的发展机会。但由于家中有急事，我不得不辞去工作。

我于1999年从某化工学院毕业后分配到本所，至今已在第五研究室工作。家中父亲年老多病，需要人照料。加之我与爱人长期分居，家庭负担较重。因此，我向领导提出辞职申请。

希望您能尽快安排交接工作，并批准我的辞职。对于目前手头的研发工作，我会尽力配合交接工作。

再次感谢您的理解与支持。

此致敬礼！

单位内部控制工作计划3

今年是公司飞速发展的一年，结合公司的实际情况，公司财务部将一如既往地做好日常会计核算工作、提供优质服务的同时，将着力做好完善财务制度、推进规范管理，为本公司的做大、做强提供优质、高效的保障和服务。

为了使财务工作更好地为公司的业务发展服务，加强财务管理，完善各项财务制度，使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。特拟定以下财务工作计划。

一、指导思想

财务会计工作应发挥好“企业信息系统”的作用，为公司内部经营管理者及公司外部会计信息使用者提供及时、真实、可靠的会计信息。

财务部是企业财务工作的管理、核算、监督指导部门、其管理职能是根据企业发展规划编制和下达企业财务预算，并对预算的实施情况进行管理，其核算职能是对公司的生产经营、资金运行情况进行核算，其预警提示职能是对于董事长、总经理反馈公司资金的营运预警和提示。

切实做好财务预测、财务决策、财务预算、财务控制和财务分析五项工作，提高公司的经济效益。

二、目标和任务

(一)依时完成日常会计记录和会计核算工作，提高工作效率

1、严格遵守《会计法》、《企业会计制度》等有关会计法律法规进行会计核算和会计管理工作，完善公司内部会计管理与控制制度、内部审计制度和会计核算制度与方法。

2、完成指标的预算及制订工作，并做好公司有关财务管理制度的拟稿工作，加强财务制度建设。

3、做好日常会计核算工作。按照会计制度，分清资金渠道，认真审核每笔原始凭证，正确运用会计科目，细化成本核算，编制会计凭证，进行记账。做到“三及时”:即及时编制有关会计报表，及时报送税务等部门;及时装订会计凭证;及时清理往来款项。出纳要严格按照现金管理办法和银行结算制度，办理现金收付和银行结算业务;及时准确登记银行、现金日记账，做到日清月结;严格支票领用手续，按规定签发现金支票和转帐支票。

4、做好会计档案的管理工作。

(二)加强公司的资金管理

1、拟定公司的年度资金预算并提交公司董事会审批。

2、拟定公司的资金筹集方案并提交公司董事会审批。

3、调度公司资金，确保公司正常生产经营所需资金的集中使用。

4、加强公司的存货管理、应收帐款管理。

(三)制定公司年度财务预测和预算，积极参与公司决策

1、制定全面预算，提供全面、准确的经济分析和建议，为公司领导决策当好参谋。

2、按财务预算科学合理安排调度资金，充分发挥资金利用效率。

(四)严格落实财务控制工作

1、严格抓好采购环节的财务控制、存货控制、现金控制等控制环节，确保公司及其内部机构和人员全面实现财务预算，实现公司总体目标。

2、实施全方位财务控制机制，使财务控制工作渗透到公司组织管理的各个层次、生产业务的全过程、各个经营环节，覆盖企业所有的'部门和岗位。

(五)财务分析

及时利用财务业务、会计、统计、市场等信息资料，采用科学的分析方法，对公司的财务状况、营运能力和财务成果进行分析，全面、客观地评价公司财务活动的业绩，有效控制财务活动的运行，正确预测财务发展的未来。

三、加强素质养成、推进队伍建设

随着公司的不断壮大，面对日趋复杂的市场和日益加大的竞争，提高财务人员素质日显重要。

1、认真学习会计法、财务管理制度，提高会计人员的法制观念,加强会计人员的职业道德,树立牢固地依法理财的观念,做到有法必依,执法必严,违法必究,贯彻执行党的方针政策,自觉遵守法律、法规,维护财经纪律,*不正之风。

2、加强业务学习,提高业务水平。定期进行业务培训,更新业务知识,扩大知识面。在掌握基础知识的同时,加强计算机知识的学习,以适应现阶段财务管理的要求。与此同时,认真学些税务、金融、等相关*知识,以拓展知识面,提高理论和实际*作水平。

3、加强学术交流。学术交流是提高会计人员素质的重要方面。通过交流可促进理论知识,有利于总结工作中的经验,提高业务水平,还能提高写作能力和口述能力。通过对会计人员素质的培养，全面提高公司的财务管理水平,以适应新形势下对会计信息的快速的、准确的、真实的要求,确保公司各部门各项工作有序运转和各项事业的发展。